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2019年證券從業人員資格考試(證券市場基本法律法規)沖刺模擬試題及答案一(4月6日)

來源:易考吧   2019/4/6   【易考吧證券從業資格考試網   考試軟件   網上培訓
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2019年證券從業人員資格考試(證券市場基本法律法規)沖刺模擬試題及答案一
1). 證券公司的高級管理人員違反《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定的,中國證監會及其派出機構根據不同情況,對其采取的行政監管措施有( )。Ⅰ.監管談話Ⅱ.取消從業資格證Ⅲ.責令停止職權Ⅳ.認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B
答案解析:根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第五十六條,證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定的,中國證監會及其派出機構根據不同情況,對其采取監管談話、責令停止職權、認定為不適當人選等行政監管措施。


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